Die Anteilsinhaber von Nordea 1, SICAV (die "Gesellschaft") werden hiermit davon in Kenntnis gesetzt, dass mit Wirkung vom 30. Januar 2012 (das "Datum des Inkrafttretens") (soweit nachstehend für bestimmte Änderungen kein anderes Datum angegeben wird) die folgenden Änderungen in den Prospekt der Gesellschaft (der "Prospekt") aufgenommen werden:
Nordea 1
Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (Société d’Investissement à Capital Variable)
R.C.S. Luxemburg B 31442
562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg
MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER
Die Anteilsinhaber von Nordea 1, SICAV (die „Gesellschaft") werden hiermit davon in Kenntnis gesetzt, dass mit Wirkung vom 30. Januar 2012 (das „Datum des Inkrafttretens") (soweit nachstehend für bestimmte Änderungen kein anderes Datum angegeben wird) die folgenden Änderungen in den Prospekt der Gesellschaft (der „Prospekt") aufgenommen werden:
Bestimmte Teilfonds der Gesellschaft betreffende Änderungen:
- Nordea 1 – European Covered Bond Fund (vorher Nordea 1 – Euro Bond Fund)
Der Teilfonds wird von Nordea 1 – Euro Bond Fund in Nordea 1 – European Covered Bond Fund umbenannt.
Die Anlagestrategie wird wie folgt geändert: Ziel dieses Teilfonds ist, das Kapital der Anleger zu erhalten und einen angemessenen Ertrag zu erzielen.
Die Anlagepolitik wurde wie folgt geändert:
Der Teilfonds legt mindestens zwei Drittel seines gesamten Vermögens (nach Abzug von Barmitteln) in besicherten Anleihen mit hohem Bonitätsrating an, die amtlich notiert sind oder an einem anderen gesetzlich geregelten Markt innerhalb der OECD gehandelt werden und von Unternehmen oder Finanzinstituten begeben werden, die in Europa ihren Sitz haben oder wirtschaftlich überwiegend in Europa tätig sind. Zusätzlich zu den oben genannten Einschränkungen wird der Teilfonds bezüglich des verbleibenden Drittels seines gesamten Vermögens bei Anlagen in den nachstehenden Wertpapieren/Instrumenten, die insgesamt ein Drittel seines gesamten Vermögens nicht übersteigen dürfen, alle folgenden Anlagebeschränkungen einhalten: (i) Dieser Teilfonds darf höchstens ein Drittel seines gesamten Vermögens in Anleihen anlegen, die von Regierungen der OECD-Länder begeben oder garantiert werden, und (ii) höchstens ein Drittel seines gesamten Vermögens in Geldmarktinstrumenten.
Sämtliche Wertpapiere müssen bei Ankauf durch den Teilfonds über ein Rating von mindestens AA- bzw. Aa3 von Standard & Poor’s, Moody’s oder Fitch verfügen. Es müssen zu jedem Zeitpunkt mindestens zwei Drittel des gesamten Vermögens des Teilfonds in Wertpapieren angelegt sein, die über ein Rating von mindestens AA- bzw. Aa3 von Standard & Poor’s, Moody’s oder Fitch verfügen. Auf akzessorischer Basis kann dieser Teilfonds flüssige Mittel in denjenigen Währungen, in denen Anlagen getätigt werden, sowie in der Währung seiner jeweiligen eigenen Anteilsklasse(n) und/oder -unterklasse(n) halten.
Zu Absicherungszwecken, zur effizienten Verwaltung des Portfolios oder zu spekulativen Anlagezwecken darf der Teilfonds derivative Kontrakte eingehen, die unter anderem Aktienswaps, Anleihe-Futures, Pensionsgeschäfte, Aktien-Futures, Index-Futures, Total Return Swaps, Differenzkontrakte, Zinsswaps, Credit Default Swaps, Devisen-Swaps und Devisenterminkontrakte umfassen. Werden diese Kontrakte nicht zu Absicherungszwecken eingegangen und steht ihr Engagement daher nicht mit bestimmten Instrumenten im Anlageportfolio des Teilfonds in Zusammenhang, darf das auf diesen derivativen Kontrakten beruhende Gesamtengagement an den Märkten höchstens 100% des Nettoinventarwerts des Teilfonds betragen, sodass das Gesamtengagement des Teilfonds am Aktien-, Anleihen- und Geldmarkt höchstens 200% des Nettoinventarwerts des Teilfonds beträgt.
Der neue Referenzindex besteht zu 50% aus Iboxx Germany, 40% Iboxx France und 10% Iboxx Spain und ersetzt den Barclays Capital Euro Aggregate Bond Index.
- Nordea 1 – Central & Eastern European Equity Fund
Der Referenzindex wurde von MSCI EM Eastern Europe – Net Return Index in MSCI EM Europa 10/40 – Net Return Index umbenannt.
- Nordea 1 – Polish Equity Fund:
Der Höchstwert für Depotbankgebühren wurde von 12,5 Bp. auf 25 Bp. angehoben.
- Nordea 1 - Polish Bond Fund
Der Höchstwert für Depotbankgebühren wurde von 12,5 Bp. auf 25 Bp. angehoben.
Die Anteilsinhaber werden außerdem von den folgenden Änderungen im Verkaufsprospekt der Gesellschaft in Kenntnis gesetzt:
Folgende Anlageklassen dürfen ab sofort ebenfalls durch die Gesellschaft begeben werden:
- BC-Anteile: Diese Anteile sind nicht dividendenberechtigt; die Inhaber dieser Klasse profitieren von dem Kapitalzuwachs, der sich aus der Wiederanlage der Erträge dieses Teilfonds ergibt, die auf diese Klasse entfallen. BC-Anteile stehen sowohl institutionellen als auch nicht-institutionellen Anlegern zur Verfügung. Sie sind allerdings Anlegern vorbehalten, die in den Niederlanden oder dem Vereinigten Königreich ansässig sind oder dort ihren Sitz haben. Die Verwaltungsgesellschaft wird die Verwaltungsgebühr dieser Anteilsklasse weder ganz noch teilweise an Intermediäre oder Vertriebsstellen rückübertragen, die am Vertrieb solcher Anteile beteiligt sind.
- AC-Anteile: Diese Anteile sind dividendenberechtigt, falls auf der Hauptversammlung der Anteilsinhaber eine Dividendenausschüttung beschlossen wird. AC-Anteile stehen sowohl institutionellen als auch nicht-institutionellen Anlegern zur Verfügung. Sie sind allerdings Anlegern vorbehalten, die in den Niederlanden oder dem Vereinigten Königreich ansässig sind oder dort ihren Sitz haben. Die Verwaltungsgesellschaft wird die Verwaltungsgebühr dieser Anteilsklasse weder ganz noch teilweise an Intermediäre oder Vertriebsstellen rückübertragen, die am Vertrieb solcher Anteile beteiligt sind.
Anteilsinhaber, die mit den oben genannten Änderungen nicht einverstanden sind, können ihre Anteile kostenlos zurückgeben. Eine entsprechende Anweisung muss schriftlich bis spätestens 27. Januar 2012, 15.30 Uhr MEZ bei Nordea Bank S.A. an der unten stehenden Adresse eingehen.
Eine aktualisierte Fassung des Prospekts vom Januar 2012 ist am Geschäftssitz der Gesellschaft oder bei Nordea Bank S.A. in 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg, kostenlos erhältlich.
Anteilsinhaber, die Fragen bezüglich der oben genannten Änderungen haben, können sich an ihren Finanzberater oder an Nordea Investment Funds S.A., Kundendienst, unter der Telefonnummer +352 43 39 50 - 1 wenden.
Der aktuelle ausführliche Verkaufsprospekt und die Wesentlichen Anlegerinformationen sind am Geschäftssitz der Gesellschaft oder bei der Depotbank und Servicestelle, Nordea Bank S.A, 562, rue de Neudorf, L-2220 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg, sowie bei der deutschen Zahl- und Informationsstelle, Nordea Bank Finland Plc., Niederlassung Deutschland, Bockenheimer Landstrasse 33,
D-60325 Frankfurt am Main, kostenlos und in Papierform erhältlich.
Luxemburg, 23. Dezember 2011
Der Verwaltungsrat von Nordea 1, SICAV
